PART A 物料安排

1、供应商是否有对照合同来审查原材料采购单？

要求：1）对比贵司收到的客人合同，以及下给材料供应商的合同，看两者之前的规格等要求是否一致。

      2）有对原材料供应商进行审核（例如有供应商的资料，有定期总结供应商的表现（如产品达标率、供货表现统计等））。

2、采购物料有经过来料检验（IQC），并满足规定的要求吗？

要求：1）工厂内设定专门的来料检验区。此区域需要有明确划分，光线、检验设备充足。

2）有文件指引正确的检验流程、检验标准。

3）每次检验有做好记录。

3、关键原材料有经过测试吗？请详细说明。

要求：1）工厂若有自己的实验室，会检查实验室仪器设备，实验室测试指引及测试记录等。

      2）工厂若没有实验室或相应的测试条件，需要要求供应商提供每批原料的测试报告或材料证书。报告及材料证书需要做好记录。

4、有保持采购物料的质量记录吗？

要求：之前提到的采购合同、来料检验记录、材料测试资料等要做好记录。

5、有适当的程序来处理不及格的物料吗？

要求：1）有文件指引发现不及格的物料后的相关操作。

      2）不及格的物料需要跟及格的物料分开，划分专门的区域摆放，并做好标示。

      3）每批不及格物料的处理记录要保存好。

PART B 生产控制

1、有最新的产品规格和参考样板吗？

要求：1）工厂有KMART产品的最新规格、有参考样板对照生产。

2）产品的材料清单（BOM，bill of material），规格说明(product specification)文件保存好。

2、生产区域的内部管理，工作光线和其他设施充分并合理吗？

要求：生产区域的光线、设备要充足，做好管理。

3、设备和工具是否有维护并处于良好状态，有没有经过校验？

要求：1）设备和工具有详细的维修安排，有文件指引。

2）设备每次维修做好记录，校验结果（证书）要保存好。

3）利器管理检查：1、有利器管理指引文件，2、利器发放和回收登记及台账，3、利器都编号，并用绳绑定在工作台。

4、设备和工具是否适用并足够使用吗？

要求：不同的检验有相应的设备和工具。

5、生产线上有主要工位的工作指导书，并确保其内容正确吗？

要求：有文件指引工人每天工作的内容及工作标准，并检查工人是否做的跟要求一致。

6、有控制和追踪在制品的程序吗？

要求：从原材料到半成品到成品，做好相关记录，审核员抽出任一合同的产品，能从文件上追踪到该产品是哪个车间、几时生产的，使用的是那一批的原材料，原材料的供应商是哪个等。

7、从物料投入生产到产品最终包装的过程中，有没有进行进程控制（IPQC）？

要求：每个工序都做好检验，并做好记录，保存好记录。

8、有正式的纠正措施系统吗？

要求：1）有文件指引生产过程中发现问题、不及格品的处理、纠正措施。

2）纠正措施要做好记录。

9、不及格品有没有从生产线上隔离开来？

要求：1）生产车间设立不及格区，专门摆放不及格品，不能挪作他用，并定期清理。

2）不及格品要做好标识，用标签标明。

3）不及格品不能放在线上，工人发现不及格品，挑出后可放到指定的箱内，定期清理放到指定位置。

4）不及格品处理及返工记录做好。

10、不及格品有无质量记录？

要求：所有不及格品都要做好记录，并保存好。

11、有否存在有效的系统来识别成品？如批次号。

要求：每批产品包装上会否有生产批号，若发现问题，要能追溯到哪个工序，哪批材料出现问题。

PART C 最终检验

1、检验区域的内部管理，工作光线和其他设施充分并合理？

要求：原材料、各工序、成品的检验都要设立专门的检验区，并配备相应的检验仪器。

2、有进行产品的最终检验吗？

要求：产品必须进行最终检验。

3、产品检验是按照客户的检验规格准则和/或者签办。

要求：工厂要制定检验标准，检验标准、客人要求等要文件写下来，让检验有据可依。

4、不合格品有隔离吗？

要求：不合格品都要进行隔离，并记录处理方法。

5、退收产品有重新检验吗？

要求：不合格品返工后要进行重新检验才能放回成品中去，检验结果要做好记录。

6、每次检验都有做记录吗？

要求：每次检验结果都要做好记录（纸质或电子版均可），发现问题时要能追踪到记录。

PART D 测试（第1至5点适用于工厂有自己的实验室，如工厂没有自己的实验室，只需要进行第6点的考查）

1、测试区域的内部管理，工作光线和其他设施充分并合理？

要求：1）测试要有专门的测试区。

      2）测试区的光线和设施要充足。

2、产品是安排法规和/或客户规格和标准测试吗？

要求：实验要有实验指引文件，指引文件可以引用国家相应的测试标准文件。

3、实验室的设备合适吗？

要求：实验室有足够的设备。

4、实验室的设备有保养和校验吗？

要求：1）实验室的设备要进行定期保养和校验。

2）有文件指引保养和检验的方法，保养和检验的记录要保存好。如果设备是由第三方校验的，要保存好检定证书。

5、每次内部测试都有做记录吗？

要求：每次内部测试都要做记录

6、第三方的测试记录每次都有保存吗？

要求：若工厂没有测试设备，送第三方进行测试的，需要保存好测试报告。

PART E 储存

1、来料，部件和成品都在适当的环境下储存吗？

要求：存储的湿度、温度等环境应合适。

2、物料、成品都有清晰标识且能够提供其可追溯性之记录吗？

要求：1）储存区域做好划分，并做好标识，如挂牌标明成品待验区、不合格区等。

      2）物料、成品等每一板都要挂标示卡，物料标示卡上面清晰标明供应商、物料名称、颜色/规格/批次、合同号、检验状态、进出仓时间及数量等讯息；半成品/成品标示卡要标明名称、进出仓时间和数量、合同号、批次、规格等讯息。

      3）做好进出仓记录，发现问题时能追踪到相应的批次。

PART F 附加的特别要求

1、金属探测器（适用于床上用品、玩具、鞋、衣服等）？

要求：1）产品入包装前，要通过金属探测器进行检测，确保不会有断针等利器夹带在里面。

      2）探测器处要划分好检针区、待检区、不良品区、已检区等。

      3）探测器使用期间，至少每一个小时进行一次灵敏度检查（要求检查校准件的直径要少于1.2MM），检查的记录要做好并保存好。

2、断针政策（适用于床上用品、玩具、鞋、衣服等）？

要求：1）制定断针政策，上面规定好针的摆放方法、位置，

2）断针要完整回收，做好并保存好断针记录（断针及余数要标明）。

3、耐压测试（适用于电子、电器产品）？

要求：NIL。

4、有防虫程序吗（适用于食品和化妆品）？

要求：制定虫害控制程序

5、有保存防虫记录吗（如适用）？

要求：做好并保存好防虫记录。

PART G 道德

1、防火通道畅通或未被锁上吗？

要求：1）有消防检验合格证，配备足够的消防器械。

2）生产期间，防火通道、安全门要保持畅通，没被锁上。

2、工人在其工作区域使用所需的个人防护装备（PPE）吗？

要求：1）为工人配备足够的个人防护装备，例如使用化学品的工人配备胶手套和口罩，焊接的工人配备护目镜，抛光工人配备耳塞、口罩等。

      2）采取措施确保工人都有按规定佩戴个人防护装备。

3、危险化学品储存：储存在适当的区域并附有物料安全资料表吗？

要求：1）设立指定区域储存。

      2）配备二次容器。

      3）使用的物料要配备安全资料表（MSDS），张贴在醒目位置，说明化学品处理问题时的处理方法、使用时的注意事项等。

4、所有的机器都装有充分的安全防护吗？

要求：一些机器要配备充分的安全防护，例如冲压机配有红外线感应器，预防工人手放入冲头下面等。

5、是否有程序来防止童工在工厂的工作区域出现？

要求：1）招聘制度里面要有文件规定最低招聘年龄不能少于16周岁。

      2）做好工人记录（含身份证复印件），核对好工人身份证资料，确保工人符合法定工作年龄。

      3）对怀孕员工的规定。