ICTI认证审核程序
1、简介
此文件描述了工厂审核程序，该程序由申请者成功完成注册至审核公司提交最后的审核报告和认证推荐。
2、工厂审核程序
2.0.1．首次会议 ①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。 ②提出需要审核的文件和资料清单 ③解释工人访谈的方法和要求 ④回答工厂代表提出的疑问
2.0.2．工厂参观 ①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等 ②熟悉路线，了解重点
2.0.3．文件和记录检查 ①ICTI所要求的各种文件资料 ②检查12个月的记录，最后3个月必须符合ICTI的要求
2.0.4．现场检查 ①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。 ②重点关注ICTI三大原则 ③了解生产情况，现场记录工人活动 ④若有需要，可能拍照
2.0.5．工人访谈 ①随机抽取 ②年龄可疑 ③工厂代表不得参加，单独房间进行 ④可能是一对一，也可能是一对一组
2.0.6．末次会议 ①出具临时报告，决定是否推荐 ②10天出具正式报告 ③感谢厂方配合 ④回答工厂提出的疑问
2.1 工厂审核安排
2.1.1 根据下表指引，审核公司决定完成工厂审核所需的人/天数。
| 工人数 | 所需人/天数 |
| < 500人 | 3 |
| 500 ~1000人 | 4 |
| 1001~ 5000人 | 5 |
| 5001~10000人 | 6 |
| >10000人 | 9 |
审核公司根据ICTI公布的ICTI-PI001“ICTI认证程序有关收费”（见我协会ICTI栏目下“ICTI认证”—— “ICTI认证程序有关收费”）向申请者提供审核的报价。
2.1.2申请者须在工厂审核前将审核费用直接交付至审核公司。
2.1.3审核公司根据条款和条件中的ICTI-TC003“第一年审核期限”或ICTI-TC004“年度复审期限”安排初审和跟进审核。
2.1.4审核公司应根据ICTI审核清单、指导文件及任何有关的当地要求进行审核，并将审核发现记录在ICTI审核清单中。
2.1.5申请者应负责准备所有必需的文件、执照或证书以及证明资料，以便审核员进行查阅和审核。
2.1.6只在必要时，审核员可保留有关证明资料，如工时卡副本、人事资料、有关检验证书等，以支持其审核报告。
2.1.7审核员应与申请者的管理层代表召开总结会议，向厂方公布审核发现，双方应尽可能就审核发现达成一致。审核员应向申请者提供审核发现的书面材料副本。如申请者不同意个别审核发现，则工厂代表应在总结会议的会议记录上备注其解释和支持其解释的详细资料，以助于工厂与审核公司和/或ICTI Asia进一步沟通。正式的审核结果将在审核结束后的10个工作日内提供给申请者。
2.1.8除审核报告外，审核公司须记录所有与审核有关的资料，并送至ICTI Asia保存供日后参考。
2.2纠正及预防措施（CAP）
2.2.1如发现任何不符情况，申请者应在审核最后一天之后的10个工作日内向审核公司 提交一个纠正及预防措施（CAP）。
2.2.2 纠正及预防措施应包括：
2.2.2.1违反规范的真实及根本原因
2.2.2.2纠正措施
2.2.2.3预防措施
2.2.2.4预计完成日期
2.2.3审核公司须以专业角度审阅纠正及预防措施，如措施能在合理的时间范围内有效纠正申请者的不符之处，并确保相同问题不会重新出现，审核公司将予以批准。
2.2.4在纠正预防措施获得批准后，审核公司将根据情况安排一次跟进审核或要求对相关文件进行审阅。
2.2.5在同一个审核周期内，跟进审核的审核发现须加进同一个审核清单报告中，不同时段的审核发现以不同颜色标志以作识别。
2.2.6如进行了文件审阅，则应在审核清单的审核历史部分详细说明。
2.2.7申请者在一个注册周期内，只能安排一次初审和两次跟进审核。如申请者在该注册周期内未获得审核公司的认证推荐，其申请资格将被取消。详细内容参考ICTI-TC003“第一年审核期限”或ICTI-TC004“年度复审期限”。
2.3提交审核报告及认证推荐
2.3.1当申请者符合了所有ICTI的要求，或审核公司对纠正预防措施表示满意，审核公司的技术经理应复审所有相关文件。
2.3.2经复审后技术经理应确认审核记录的真实性、完整性、正确性，同时审核是按有关程序要求进行的，且技术判断是合理的。
2.3.3审核公司须向ICTI Asia提交最终的审核报告及认证推荐。
2.3.4审核报告编号应符合注册及报告编号系统ICTI-PI004要求，该编号能够识别审核公司、注册编号和报告的修订版本号。
2.3.5审核公司应通过系统的数据库向ICTI提交最终报告和认证推荐，提交的资料还包含以下文件：
2.3.5.1认证推荐信/电邮
2.3.5.2含有所有报告的ICTI审核清单
2.3.5.3所有纠正预防措施ICTI-PI010
2.3.5.4证书中所需的信息ICTI-PI011
2.3.5.5保密协议书ICTI-TC005
ICTI第一次审核期限
1、政策的适用
所有国际玩具工业理事会“关爱”程序的申请者都必须符合此条款要求。
2、第一次申请证书的审核期限
2.1、申请者提交申请表格并完成登记注册后，将获得一组登记号码及登记日期。
2.2、登记注册的有效期为1年，申请者必须在此期限内取得ICTI证书。
2.3、申请者应在登记之日起的3个月内完成初审。
2.4、应在初审完成之日起的6个月内完成第一次跟进审核，在第一次跟进审核完成之日起4个月内完成第二次跟进审核
2.5、在申请者登记注册的有效期内，最多允许一次初审和两次跟进审核，否则申请者的登记注册自动失效。国际玩具工业理事会不允许任何审核公司或审核员对工厂进行预评估或预审核。
2.6、审核公司应向国际玩具工业理事会（ICTI）“关爱”基金亚洲有限公司提交最终的审核报告，该报告包括初审及所有跟进审核，提交报告的日期最迟不超过申请者的注册登记失效期限前1个月。
2.7、在特殊情况下，ICTI“关爱”基金亚洲有限公司将酌情给予申请者最长3个月的延长期限，以便进一步澄清报告或跟进审核的细节。延长期申请需缴纳申请费用，费用标准参考文件ICTI-PI001。
2.8、在任何情况下，延长期的申请都必须由ICTI审批，未得到ICTI同意，申请者不可自行缴纳延长期申请费用。
2.9、如申请者在登记注册的有效期内被否决或未取得推荐证书，将被从申请名单中除名。申请者只能在登记注册有效期截止（包括已审批的延长期限）的3个月之后重新申请。
2.10、ICTI“关爱”程序不承认任何在登记注册日期之前的工厂审核及其审核报告。
年度复审申请程序ICTI-AP004
1、简介
此文件适用于国际玩具工业理事会（ICTI）“关爱”证书的年度复审程序。
2、申请程序
在现有证书有效期前4个月，国际玩具工业理事会“关爱”基金亚洲公司将指派ICTI认可的审核公司，对拥有ICTI证书的申请者进行年度复审。
申请者从ICTI网站上下载最新的申请表格，填好表格并签字盖章后，由被指派的审核公司提交至ICTI“关爱”基金亚洲有限公司，在其协助下完成登记与费用交纳。
（注：拥有证书的工厂可在证书有效期前4个月填好申请表格，并提交至ICTI“关爱”基金亚洲公司；同时按ICTI年度复审要求准备相应的文件资料。）
3、评估重大变化
审核公司评估申请者的所有重大变化，并根据以下条款与条件判断所发生的变化是否影响申请者在ICTI“关爱”程序中的资格
3.1一般条款与条件 ICTI-TC001
3.2年度复审的条款与条件ICTI-TC004
3.3一区多厂政策ICTI-TC002
4、如申请者符合年度复审要求，审核公司应协助其完成登记，并将申请文件提交至ICTI“关爱”基金亚洲公司的数据系统。审核公司将在2个星期内将申请者的申请文件提交至ICTI“关爱”基金亚洲公司。
5、申请通过后，申请者将收到ICTI数据系统发出的注册号码和注册日期，完成注册。
6、如申请者不符合年度复审资格，将收到ICTI“关爱”基金亚洲公司否决其申请的通知。
7、审核费用
由审核公司根据ICTI审核费用文件与工厂职工总数确定审核费用，所需费用由工厂与审核公司商定并直接处理，ICTI对此无任何责任。
（注：建议工厂及时电汇年度复审的相关费用，如：审核费用的办理，避免因费用的电汇问题，延误审核工作和证书的获取。）
8、审核程序按照“年度审核程序”ICTI-TC004实施。
9、申请者在证书申请获得批准，并缴纳相应的证书年费后，即可获得新证书。
（注：新证书有效期的起始日期是上个证书有效期的截至日期。）
ICTI认证年度复审期限
1、政策的适用
所有国际玩具工业理事会“关爱”程序的证书持有者，在申请证书的年度复审时，必须符合下列条款要求。
2、年度复审期限
2.1、在现有证书有效期到期前的4个月，国际玩具工业理事会（ICTI）“关爱”基金亚洲有限公司将指派ICTI认可的审核公司，该审核公司须代表申请者提交申请表格。
2.2、审核公司将在现有证书到期前的2个星期至4个月之间，对申请者（证书拥有者）进行不预先通知的年度初审。
2.3、审核公司将在现有证书到期之前，将最后的审核报告（包括年度初审和跟进审核）以及推荐证书提交至ICTI。
2.4、申请者必须在现有证书到期之前获得最后的审核报告及推荐证书的审批。
2.5、当年度初审及之后的跟进审核发现申请者存在不符合要求的情况，且未能在现有证书到期之前得到整顿，将给予最多2个月的宽限期，以便完成必须的纠正计划、审核报告、以及向ICTI的文件提交。
2.6、在特殊情况下，ICTI可行使其酌情决定权，给予1个月的延长期，以便完成必要的纠正措施。此种情况下需要缴纳延长费用。费用交纳参考文件ICTI-PI001。
2.7、在确定申请者缴纳了证书年费后，ICTI将向申请者签发有效期1年的新证书，有效期由现有证书到期之日起计算。特别情况下，ICTI/技术顾问委员会可给予其他有效期。
2.8、如申请者在上述时限要求之内未获取证书，其名字将从ICTI网站上的数据库中自动被 删除。
2.9、没能通过年度复审的申请者，须以新申请者身份登记注册，且只能在最后审核日期或现有证书到期后6个月才能重新申请。（以比较靠后的日期为准）
2.10、如申请者被发现在审核中提供虚假记录或文件，将立即被取消申请资格，同时从ICTI网站上的数据库中删除。该种情况下被取消资格的申请者，从被取消资格之日起1年之内不能再次申请ICTI证书。之后再次申请，将被视为第一次申请，按第一次申请程序办理。
来源：中国玩具协会 ICTI国际玩具协会
发布时间:2009-7 to 2009-8
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