一、审核发现和审核证据
审核证据:关于事实的可验证的信息、记录或陈述。(2.3)
审核发现:将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。审核发现是编写审核报告的基础。(2.4)
审核发现和审核证据实例
例一:
保证容器正确标识的机制不充分
● 工厂的员工负责标识材料存储的区域。没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训,在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。
● 物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识,此要求是合同的一部分,但是,仅仅强调了保证对危险材料的标识,由于没有严格贯彻该项要求,许多非危险原材料没有标识。没有一个机制保证废弃的容器得到标识。
● 工厂范围内确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因,而这是材料管理的基本要求。
例二:
玻璃厂中控制噪音的机制不充分
● 我们被告知耳塞已分发给员工,也要求员工佩戴,但是此要求没有被积极执行。
● 噪音被识别为玻璃厂的重大因素,并且也已建立了相应的管理方案,但是各级员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病,结果就是,工人不佩戴所发的劳保用品,管理者也没有严格彻此规定。
● 玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。