一、根源分析和不符合报告

1、记录不符合项

●   仅记录观察到的事实，不要做假设和推断

●   鼓励现场管理者与你合作以确认根本原因

●   只要出现就应提出不符合项----确认现场同意这些不符合

●   做到清楚，简洁和敏锐

2、不符合项描述

例一：

●   整个现场发现了几个未标识的窗口容器：

--在成品库的后面发现5个20公斤容量的盛满建筑用油灰的大璃瓶；

--20个200升装着NaOH的桶在锅炉房的后部有护堤防护区域被发现的；

--13个25公斤装的容器，内装消泡剂，在搅拌器旁的废水处理厂发现；

例二：

混合研磨车间的噪音很高，监测记录表明厂内有些区域的噪音很高，需要耳防护设备，但是在工厂中并没有发现工人戴耳防护设备，也没有执行相关规定的迹象(警告招贴和标识)。

例三：

大量氢氟酸存放于化工库露天通道，每个盒子中有2个25公斤的塑料桶，这些盒子堆有5层或6层高，由于自身的重量已使下边的容器发生了泄漏。我们注意到氢氟酸从货堆的底层渗到露天的通道，这会造成对雨水的严重污染并危险员工的健康。

3、不符合项原因分析

●   确定发生问题的根源，并侧重于预防的方案。

●   不断地探寻问题的原因。

4、根源的表象

●   重大因素没有识别

●   法规不符合

●   未标识的容器

●   化学品的泄漏

●   缺乏运行控制

●   内务管理欠佳

●   设备失灵

●   废物的混合

5、根源的可能性

●   方针中的承诺不妥

●   不现实的目标指标

●   培训和意识的缺乏

●   预防措施的缺乏

●   没有建立有效的监督机制

●   不恰当的方法和程序

●   检查和内审不充分

●   资源的缺乏

●   内部交流不好

●   缺乏明确的职责和授权

根源的实例一：

保证容器正确标识的机制不充分

●   工厂的员工仅负责标识材料存储的区域，没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工

●   物资供应部负责确保所有的桶应明确标识，该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险材料没有标识，没有一个机制保证废弃的容器得到标识。

●   工厂范围内确保容器标识不出问题的职责还没有明确地划分，各级员工不了解正确和充分的标识的重要性原因，而这是材料管理的基本要求。

在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明确要求，为有效地实施SHE管理以及确保那些其工作能对SHE产生重大影响的员工得到适当的培训。

ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求对那些考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境、目标和指标的运行情况，建立并保持成文的程序，同时也要求控制供应方的SHE因素。

根源的实例二：

正确存储和搬运化学品以及以对化学品泄的应急响应机制不充分

●   与现场管理人员交谈得知氢氟酸泄漏的应急响应程序可概述为：

使用适当的劳保用品，将泄和污染的容器挪到有护堤的区域，同石灰粉中和泄漏的酸；将有废弃物装进封闭的桶，并将桶送到有害废弃物存槠区。

在审核中我们发现了一次泄漏，但在处理时这个程序只是被部分遵守。

泄漏的容器放在有防护堤的区域没人管，直到审核员发现此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。

●   对此事的调查很有限，因为现场没有工人可做立即的面谈，从随后的讨论中得知，员工很清楚氢氟酸可造成对人体的严重安全健康危害，但是他们不十分清楚应急响应程序。

●   化工库的员工知道氢氟酸的没有合适的地方存储，也了解正在考虑建一个有顶棚和防护堤的库来存储氢氟酸，现在的存储方式1999年3月开始的，原因是主要的化工库缺少空间。

●   员工不清楚雨水被氢氟酸污染后意味着什么，以及存放中氢氟酸的泄漏对安全健康的危害。

●   在审核时所表现出的，对氢氟酸的搬运和存储的运行控制是很不充分的。

现场应评审其危险化学品的搬运和存储的机制确保员工接受过有关环境因素方面的培训和化学品泄漏方面的应急响应程序的培训。

ISO14001/OHSAS18001条款4.4.2要求确保员工了解其活动的重大SHE影响。

ISO14001/OHSAS18001条款4.4.6要求对那些缺乏程序指导可能导致偏离环境方针，目标和指标的运行情况，进行运行控制。

ISO14001/OHSAS18001条款4.4.7要求组织应建立并保持程序已识别潜在的事故，并对其做出响应。