企业进行SA8000 认证的程序及步骤
SA8000 的认证过程虽与ISO9000 不尽一样， ISO9000 的认证程序很多中国企业并不陌生。但是它们虽有很多方面却有相似之处，如它要求认证机构实地调查了解申请认证企业的全面运行情况，考核申请认证企业是否在各个方面均达到SA8000 规定的标准。通过认证的企业不但可以获得证书并可把证书的副本用于促销外，还可以在企业的宣传手册和信笺抬头处印上SGS-ICS论证标志和CEPAA标志。
与ISO9000 的最大区别在于SA8000不是真正意义上的国际标准，只是制定者说它是国际标准，很多国家和国际标准化组织还不承认它，各国政府也就没有与SA8000 的制定者建立对话平台的基础。
因此ISO9000 在每个国家都有国家认可机构，但SA8000 标准的认可机构只有制定者本身—SAI。
SAI不直接对公司进行认证审核，只评估并认可具备资格从事SA8000 认证的机构，任何企业只需直接向认证机构提出申请，由认证机构安排独立的审核，判断是否通过即可，通过认证的企业才报SAI备案。
一、企业申请SA8000 认证的程序
1997 年，美国的经济优先权委员会（CouncilonEconomicPriorities,CEP）成立了经济优先权委员会认可委（CouncilonEconomicPrioritiesAgency,CEPA），发起并联合欧美一些非政府组织和其他一些政府组织，制定了SA8000 社会责任国际标准，制定者称它是全球首个道德规范国际标准。其标明的宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求，该标准适用于世界各地、任何行业、不同规模的公司。其依据与ISO9000 质量管理体系及ISO14000 环境管理体系一样，是一套可被第三方认证机构审核之国际标准。
（一）企业提交认证申请与认证机构受理申请
企业（申请认证SA8000 的机构可以是企业也可以是其他非企业的社会事业机构，为方便读者理解，本文一概把申请SA8000 的机构统称企业来分析）提交SA8000 认证的申请可以有以下两种情况：
1、企业可在不具备认证的条件下先向认证机构提交申请书，要求申请SA8000 认证，然后才在认证机构的指导下按SA8000 的规定逐步完善；
2、企业也可独自根据SA8000 的规定，完成一切认证的准备工作后，才向认证机构提交申请书，要求认证。认证机构在接到认证申请书后，一般都会很快安排对申请认证的机构进行评审，若申请认证机构提供的材料内容符合SA8000 认证的基本条件则予以受理，否则将不予受理。在不予受理的情况下若经双方协商由认证机构指导认证准备工作，企业的认证申请也列入正在申请状态。
（二）认证机构与申请认证企业签订认证委托合同
认证机构在开展审核之前会对申请认证的企业进行实地调查或访问，以便了解申请认证企业的概况，明确审核的范围、审核工作量和收集相关的资料。并就认证的相关内容如审核范围、准则、报告内容、审核时间等与申请认证企业达成共识，进而签订委托认证合同，确定正式的委托认证关系，在签订合同的同时缴纳委托认证费。
（三）认证机构对申请认证企业的认证预审
在委托认证合同签订后，认证机构会很快成立认证审核小组，指定审核组长，先开展认证预审工作。认证预审工作主要是文件的预审。认证机构对申请企业会有如下的具体要求：
1、要求申请认证的企业提供社会责任管理手册，程序文件及相关背景材料，供认证机构进行评审；
2、认证审核小组会对申请认证企业提供的文件和材料进行详细的预审，若发现文件存在重大问题，即要求申请认证企业进行修改并在修改后重新提供文件。对有一些需要进行整改的，认证机构将给予充足的时间要求申请认证企业按SA8000
标准的要求进行彻底的整改，甚至正因为如此，可以让请人资格因为实施整改措施延长至2 年，直到按SA8000 的要求整改完毕后，才进入正式认证审核。对于在认证预审中审核小组认为不需要整改的个案，则可以开始准备正式的认证审核。
（四）认证机构对申请认证企业的审核及颁发SA8000认证证书
审核小组对申请认证企业进行正式的认证审核后会向认证机构提交审核报告和审核结论，一般审核结论分为三种：推荐认证注册、推迟认证注册及暂缓认证注册。所有SA8000
的认证机构都各自设有技术委员会，技术委员会将审定来自审核小组推荐注册的机构是否获准通过。未获准技术委员会审定通过的企业包括即使有时是审核小组初步审核通过的都一概需要重新审核。认证机构对经过其技术委员会审定通过的企业批准认证注册并颁发SA8000
认证证书。同时报SAI备案，并在其网站（www.saintl.org）公布。任何团体和个人在认证审核前、审核期间或审核后都可以向认证机构或者直接向SAI咨询各类认证信息或投诉认证过程中存在的问题。
（五）认证机构对通过认证企业的监督审核及期满重新审核
通过SA8000 认证的企业可以利用证书的副本和SA8000 的标识进行对外经营活动，但为了证实通过认证的企业的社会责任管理体系能维持满足SA8000
的要求且达到了良好的实施和保持。认证机构将定期对通过认证的企业进行监督审核。对在监督审核中发现企业出现不能满足SA8000
规定的问题，认证机构将会及时发出限期整改通知并监督企业按规定进行整改。通过认证的企业在认证证书到期之前，应重新提出认证申请，认证机构受理后，重新对企业进行审核，即换证审核。对已曾经通过认证的企业的期满重新审核相对于首次的认证审核就没有那么烦琐。证书有效期为3 年，每6 个月进行一次监督审核，每3 年需申请复审延长一次。
二、企业建立SA8000 的步骤
申请认证SA8000 的企业若能在国家劳动法的规范下建立一个完善且行之有效的社会责任管理体系将往往是认证的基础，也是取得认证是否通过的关键之所在。也就是说，企业在申请SA8000 认证前就开始建立社会责任管理体系。根据《SA8000：2001》版本的内容，SA8000 条文对社会责任管理体系只有原则性的规定，没有对各方面都很具体很细的规定。由于可申请SA8000 认证的机构涉及各种行业和域，每家申请SA8000 认证的企业的特点、管理结构等相关情况不一样，各个企业建立社会责任管理体系所包含的内容以及建立体系的方法和过程也就理所当然不尽相同，因此就不会有不同企业的完全相同的社会责任管理体系存在，因此SA8000 的具体条文也无法对建立社会责任管理体系的每个细节作出硬性的规定，这也就为认证机构对认证的具体要求留下了很大的操作空间，也为申请认证的企业带来不确定性的模糊和麻烦。因此，申请认证企业应依据自身的实际情况，以SA8000 的文本为依据，以国家劳动法规和国际劳工标准为规范，参考ISO9000（2000）质量管理体系准的框架，建立起与本企业文化和经营风格特点相符合的管理体系。其他已经通过认证的企业的社会责任管理体系往往只能作参考，千万不能照抄。
一般而言，建立SA8000 的步骤，有领导决策与准备、初始评审体系、策划与设计、体系文件的编写、体系试运行、内部审核及管理评审等如下七个步骤，具体见企业建立SA8000的工作流程图：特别指出的是，这七个步骤并没有明显的界限与区分，申请认证的企业应紧紧围绕如何更加有效地完成建立社会责任管理体系的实际需要进行相应调整。认证申请企业既可以自行组织内部专业人员来进行各项工作，又可以聘请经验丰富又有专业人士的咨询机构协助完成，由于建设SA8000 的工作涉及方方面面，是一个系统工程，为了少走弯路并节省时间，国际上的企业一般都会委托有名望又跟认证机构关系较紧密的咨询机构包装完成。
（一）申请认证企业的领导决策与SA8000 建立准备工作
首先，由于要在企业建立SA8000
就必然会涉及到企业经营和管理的各个层面和各个方面，公司最高管理者公开作出愿意提供足够的资源来建立、实施和维持社会责任管理体系，确保持续改进社会责任表现的承诺是最关键的，这样企业的相关部门的领导才能围绕建立SA8000而相互间进行协调。
其次，企业最高管理者还应任命企业的高层经理担任管理代表，并授权其组建SA8000
工作组，工作组成员要广泛来自企业的各个部门，如采购、生产、销售、安全、人事、行政、会计等部门的管理人员，工作组成员在开展工作前应接受有关劳动法规、职业安全卫生法规和标准以及SA8000
标准方面的培训，充分了解标准、法律和法规的要求，积极地向全体员工进行有关社会责任的宣传，全面动员全体员工的积极参与和广泛支持。协助工人推选出工人代表，广泛听取他们的意见和建议。
再次，管理代表在企业最高管理者的授权下，独立开展工作，编写建立SA80000的工作计划和经费预算方案并报最高管理者批准实施。工作计划的内容应函盖工作的具体内容及其明细表、人员分工与责任、工作时间表、各部门的配合计划和资源调配等各个方面。经费预算方案的主要费用包括：
1.用于初始评审，建立SA8000，以及可能需要的咨询服务和培训所需要的费用；
2.可能需要采取补救行动的费用；
3.第三方审核及定期监督审核的费用。
（二）SA8000 初始评审
SA8000 认证的要求并没有规定申请认证企业一定要进行初始评审，但由于初始评审在整个建立管理体系的工作中是基础，是收集资料、发现问题、改善政策和建立管理体系的关键，决定着其他方面的工作的方向。因此，一般来说，申请认证企业都乐意选择这一步骤，至于怎么开展初始评审？是进行深度的还是简单的工作就需要根据企业的实际情况而定了，各个企业绝不相同。评审小组可由企业的内部人员、外部专家或双方共同组成，这将取决于的专业人员的素质、初始评审范围、复杂程度等因素。开始初始评审前，要对小组成员安排适当的培训、集体研究和讨论，使大家都了解初始评审的目的、方法和作用，并统一步骤，减少不必要的分歧。同时还要制定初始评审计划，确定初审目标和工作内容、人员分工和责任、工作时间表和培训计划，确定内部和外部信息来源，准备各种面谈提纲和现场检查表，准备法律法规清单。
一般而言，初始评审的具体内容包括如下9 项：
1.明确适合于企业的法律法规和企业签署实施的其他规章；
2.明确企业生产经营活动中的社会责任因素，鉴别出其中的重大社会责任因素；
3.评估现有企业的社会责任组织机构、职责范围以及现有管理制度的效能；
4.评估企业社会责任表现与相关的内部准则、外部标准的符合程度；
5.评估企业现有的社会责任制度、程序和措施的适用程度；
6.评估企业现有的采购政策和供应商控制程序的适用程度；
7.调查和分析过去违反劳动法律法规的情况及反馈信息；
8.调查和分析利益相关者的期望和要求；
9.调查和分析市场压力和市场机遇。
在进行完现场评审和资料收集后，应当全面地整理、分析和归纳初始评审所获取的所有信息资料，并撰写初始评审报告，其主要内容应包括：评审目的、范围和企业情况；背景资料及其评价，包括公司生产经营活动、产品和服务、客户和利益相关者的要求、存在的问题、现有管理体系及其效率；背景资料评估，包括重大缺陷和潜在的风险及其适用法律法规评价；发现的问题及其潜在的动态；建立和改善社会责任政策和管理体系的建议；重大社会责任因素的优先次序及其优先采取的行动。
微信咨询
E-mail
